Diplomado en:

Oficial de Cumplimiento Transporte terrestre y fluvial

Este diplomado es ideal para:

  • Técnicos, Tecnólogos y Profesionales del Comercio Exterior en Colombia.
  • Asesores Legales, Representantes Legales y Gerentes de empresas con operaciones internacionales.
  • Estudiantes Universitarios de áreas afines.
  • Administradores, Agentes de Aduana y Auxiliares autorizados de Agencias de Aduana.
  • Representantes y Auxiliares de Depósitos Públicos y Privados.

El objetivo es que los participantes actualicen e interpreten sus conocimientos frente a la nueva normatividad del régimen cambiario, lo cual es crucial para la correcta ejecución de operaciones financieras y comerciales a nivel internacional.

Descubre las oportunidades que te esperan.

Información del diplomado:

Metodología:

Nuestra metodología se fundamenta en la formación por competencias, buscando empoderar al estudiante a través de un aprendizaje activo y significativo. El enfoque pedagógico se centra en:

  • Construcción autónoma de conocimientos: Fomentando la investigación y el análisis individual de los contenidos.
  • Aprendizaje por proyectos: Aplicando los conceptos teóricos a la resolución de problemas simulados y situaciones reales del ámbito cambiario.
  • Uso de técnicas didácticas activas: Estimulando el pensamiento crítico y la toma de decisiones informadas.
  • Integración de TICs: Aprovechando los ambientes virtuales de aprendizaje para conectar al estudiante con las dinámicas actuales del régimen cambiario y facilitar una reflexión constante sobre su rol profesional.

Esta combinación garantiza un aprendizaje dinámico y relevante, preparando a los participantes para los desafíos del entorno económico global.

Habilidades y conocimientos:

Este Diplomado tiene como propósito central que el estudiante desarrollar capacidades para estructurar y evaluar controles de prevención LA/FT/FP en empresas de transporte terrestre y fluvial, sustentando decisiones en la regulación aplicable y en evidencias verificables.

Modalidad

Híbrida

Duración

120 horas académicas.

Ruta de aprendizaje:

Modulo 1

Fundamentos y regulación sectorial:

  • Conceptos y diferencias entre LA, FT y FP
  • Enfoque basado en riesgos
  • Roles de Supertransporte y UIAF; SARLAFT y RMS
  • Condición de vigilado, ingresos y criterio de clasificación
  • Distinción entre normas obligatorias y referentes técnicos.

Modulo 2

Función del oficial de cumplimiento:

  • Perfil y requisitos
  • Designación
  • Autonomía y recursos
  • Incompatibilidades
  • Coordinación con órganos de administración
  • Funciones de revisión y escalamiento
  • Diferencias entre oficial SARLAFT y responsable RMS
  • Ética y reserva

Modulo 3

Gestión y segmentación del riesgo:

  • Contexto.
  • Factores de riesgo.
  • Probabilidad e impacto.
  • Diseño y efectividad de controles.
  • Riesgo residual.
  • Segmentación por actividad.
  • Pagos, operación y geografía.
  • Apetito y tratamiento del riesgo como decisiones de gobierno.

Modulo 4

Debida diligencia sectorial:

  • Identificación y verificación.
  • Beneficiario final.
  • PEP.
  •  Listas vinculantes y otras fuentes con alcance diferenciado.
  • Homonimias.
  • Diligencia intensificada.
  • Actualización.
  • Clientes y usuarios de pasajeros.
  • Propietarios, contratistas y proveedores; protección de datos.

Modulo 5

Riesgos y controles operacionales:

  • Carga y pasajeros.
  • Fletes, anticipos, recaudos y pagos de terceros.
  • Coherencia documental.
  • Subcontratación.
  • Rutas.
  • Vehículos y embarcaciones.
  • Transbordos.
  • Puntos de embarque y desembarque.
  • Alertas y falsos positivos.
  • Corrupción como contexto complementario.

Modulo 6

Alertas, análisis y reportes:

  • Diferencia entre operación inusual y sospechosa.
  • Secuencia del análisis.
  •  ROS y otros reportes según anexos aplicables,
  • SIREL.
  • Separación entre reportes UIAF y supervisión.
  • Calidad, reserva, trazabilidad y conservación.

Modulo 7

Administración y seguimiento:

  • Manual y control de versiones.
  • Plan anual.
  • Capacitación por rol.
  • Indicadores.
  • Revisión de controles.
  • Archivo y permisosn.
  • Informes a la dirección.
  • Planes de mejora.
  • Analítica y uso responsable de IA.

Modulo 8

Laboratorio integrador:

  • Coherencia del diagnóstico, matriz, controles, procedimientos, reportes, recursos, capacitación e indicadores
  • Evaluación de brechas
  • Prioridades de implementación y mejora.

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Walter Otero
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Legal

  • Res 0068 de 2023 SEM Soledad
  • Res 011 de 2022 SEM Soledad
  • Res 0256 de 2022 SEM Soledad
  • Res. 040 – res 041 – Res. 0707 del 2023 sem soledad resolución 2773 de 2016 del Ministerio de Transporte

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